Расплата по взломанным счетам

На прошлой неделе американский финансовый регулятор SEC объявил об урегулировании судебного спора с российской брокерской компанией BroCo Investments и ее руководителем Валерием Мальцевым, обвинявшимися во взломе клиентских счетов в августе-декабре 2009 года и последующем манипулировании акциями более 100 публичных компаний (см. "Ъ" от 18 марта). Разбирательства проходили в федеральном суде Южного округа Нью-Йорка, на это время счета BroCo, на которых находилось более $500 тыс., были заморожены.

Группа компаний BroCo появилась в апреле 2008 года. В нее входят компании "Броко Инвест", BroCo Investments (оказывает услуги на рынке Forex, фондовых рынках и осуществляет торги фьючерсами), а также аналитическое радио BrocoPulse.

В мировом соглашении, подписанном сторонами, говорится, что BroCo и господин Мальцев контролировали омнибусный счет (счет, на котором объединены капиталы нескольких клиентов), который использовался для того, чтобы превратить $2080 в $627 633 в течение шести месяцев. Делалось это "посредством многократных покупок и продаж ценных бумаг одновременно с проведением неавторизованной торговли на взломанных счетах, принадлежащих различным брокерам и дилерам США". Тем самым BroCo и господин Мальцев нарушили законодательство о противодействии мошенничеству, а также проигнорировали несколько предупреждений, сообщавших о мошеннической деятельности.

В результате BroCo согласилась выплатить $627 633 в качестве возвращения незаконно приобретенного имущества с учетом процентов за период до вынесения судебного решения, а также штраф в таком же размере. Таким образом, общая сумма выплат составит почти $1,3 млн. Господин Мальцев лично заплатит штраф в размере $50 тыс. "На настоящий момент компания перевела по делу $1,18 млн, то есть остаток составляет около $150 тыс., их надо перевести в течение 120 дней",— говорит представитель BroCo Наталья Фефилова. Она добавляет, что "дело полностью закрыто, никаких ограничений дееспособности компании BroCo или Валерия Мальцева, выражающихся в запрете заниматься какой-либо деятельностью на территории США, принято не было.

Эксперты отмечают, что заключение мирового соглашения говорит о том, что компания не была уверена в исходе разбирательства. "В западном мире общепринята практика доводить дело до суда, когда обвиняемая сторона уверена в своей правоте. Если же такой уверенности нет и компания понимает, что она нарушила закон, то обычно она пытается договориться с регулятором (или иной обвиняющей стороной) о разрешении дела в досудебном порядке в обмен на уменьшение суммы штрафа",— говорит гендиректор брокерской компании Alpari (UK), также предоставляющей услуги на рынке Forex, Андрей Ведихин. При этом он указывает, что сумма, которую BroCo обязана выплатить, является "огромной" для такого рода компании. "При этом в силу полной непрозрач

ности финансовой отчетности BroCo непонятно, хватит ли у компании собственных средств для выплаты этой суммы или же им придется "залезть" в клиентские деньги",— добавляет господин Ведихин.

Александр Мазунин, Иван Никольский

Источник: "Коммерсантъ"